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2019-06-10 04:19:03

W ASHINGTON(美联社) - 纽约证券交易所和三家附属公司同意支付450万美元的罚款,以解决联邦监管机构的指控,他们一再违反有关处理订单和其他做法的规定。

美国证券交易委员会周四宣布与纽约证券交易所,其交易平台纽约证券交易所Arca和纽约证券交易所股票交易所以及附属经纪公司Archipelago Securities达成和解。 这些组织还同意聘请一名独立顾问。 纽约证券交易所和三家子公司既没有承认也没有否认美国证券交易委员会的指控。

美国证券交易委员会表示,违反规则的行为发生在2008年至2012年。根据美国证券交易委员会的数据,它们包括以一种不符合规则的方式经营设施以交易股票。 在另一个案例中,据称纽约证券交易所允许一些客户以不同于其他人的条款操作他们的计算机交易系统。

美国证券交易委员会执法总监Andrew Ceresny在电话会议上告诉记者,纽约证券交易所“未能履行其义务”,因为在某些情况下没有遵守自己的规则而在其他情况下没有规则。

纽约证券交易所作为一个所谓的自律组织运作,要求它遵守运营规则,并监督作为交易所成员的公司的合规性。

美国证券交易委员会并未声称纽约证券交易所的行为损害了投资者。 但它表示,在没有确保公平待遇的规则的情况下,一些涉嫌违规行为,例如交易制度的不同条款,可能会使一些交易商不公平地受益于其他交易商。

美国证券交易委员会一直在研究共址的做法,高速交易公司在靠近交易所系统的地方租用计算机空间。 问题在于,通过使这些公司能够更快地接收交易数据,共同定位使它们比其他交易者具有不公平的优势。

纽约证券交易所及其附属公司归期货交易所IntercontinentalExchange所有,即ICE。 ICE于11月以约80亿美元的价格收购了母公司纽约泛欧交易所集团,该集团还包括欧洲证券交易所。